商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有()。
A、报告期合规风险状况的变化情况
B、已识别的违规事件
C、已识别的合规缺陷
D、已采取的或建议采取的纠正措施
A、报告期合规风险状况的变化情况
B、已识别的违规事件
C、已识别的合规缺陷
D、已采取的或建议采取的纠正措施
A、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价 B、向银监会提交商业银行合规风险评估报告 C、实施合规风险的监测报告工作 D、全面协调银行合规风险的识别和管理,并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
A、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批 B、商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 C、商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 D、商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会
A、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 B、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
A、主动识别本业务条线的合规风险点 B、主动寻求合规部门的合规咨询及建议 C、主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持 D、向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告
A、制定完善的合规风险报告制度 B、明确合规风险报告的主体和对象 C、明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任 D、确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告