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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有()。

A、报告期合规风险状况的变化情况

B、已识别的违规事件

C、已识别的合规缺陷

D、已采取的或建议采取的纠正措施

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第1题

A、审议批准高级管理层提交合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险有效性作出评价  B、向银监会提交商业银行合规风险评估报告  C、实施合规风险监测报告工作  D、全面协调银行合规风险识别和管理,并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告  

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第3题

A、商业银行及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批  B、商业银行及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告  C、商业银行发现重大违规事件按照重大事项报告制度规定向银监会报告  D、商业银行任命合规负责人,按有关规定报告银监会  

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第4题

A、有效识别和评估包括自身合规风险在内各类风险  B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息  C、支持合规部门合规风险监测  D、实施独立合规风险识别、监测、评估报告  

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第5题

A、任命合规负责人,并确保合规负责人独立性  B、审议批准商业银行合规政策,并监督合规政策实施  C、授权董事会下设风险管理委员会、审计委员会或专门设立合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督  D、审议批准高级管理层提交合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效解决  

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第6题

A、主动识别本业务条线合规风险点  B、主动寻求合规部门合规咨询及建议  C、主动为合规部门合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需支持  D、向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告  

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第7题

A、制定完善合规风险报告制度  B、明确合规风险报告主体和对象  C、明确报告内容报告频率、报告路线及相关责任  D、确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告  

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