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【判断题】

合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。

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第1题

[多选题] 合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）

A、追踪已识别的合规风险 B、监测残余的合规风险 C、识别新的合规风险 D、并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

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第2题

[单选题] （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。

A、合规风险管理体系 B、合规风险评估报告 C、合规风险反馈报告 D、合规风险管理计划

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第3题

[多选题] 商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有（）。

A、报告期合规风险状况的变化情况 B、已识别的违规事件 C、已识别的合规缺陷 D、已采取的或建议采取的纠正措施

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第4题

[单选题] 合规风险评估的基础是（）

A、合规风险监测 B、合规风险报告 C、合规风险识别 D、合规风险测试

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第5题

[多选题] 从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）

A、合规风险的识别 B、合规风险量化、评估 C、合规风险监测、测试 D、合规风险报告

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第6题

[单选题] 以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标？（）。

A、确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配 B、确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配 C、以最合规的方式配置反洗钱合规资源 D、以最有效的方式配置反洗钱合规资源

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第7题

[] 合规风险监测的基础是（）

A、A.合规风险评估 B、B.合规风险报告 C、C.合规风险量化 D、D.合规风险识别

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第8题

[单选题] 各部门应当主动寻求合规支持，按（）向合规部门提供其识别的合规风险信息或风险点。

A、周 B、旬 C、季 D、年

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第9题

[多选题] 以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）

A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险 B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息 C、支持合规部门的合规风险监测 D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

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