【单选题】
各部门应当主动寻求合规支持，按（）向合规部门提供其识别的合规风险信息或风险点。
A、周
B、旬
C、季
D、年
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第2题
A、主动识别本业务条线的合规风险点 B、主动寻求合规部门的合规咨询及建议 C、主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持 D、向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告
第4题
A、证券公司可以设立合规总监 B、合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查 C、合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等 D、合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大的应同时向当地证监局报告
第5题
A、证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围 B、证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇 C、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据 D、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理
第6题
A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任 B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责 C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突 D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
第7题
A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识 C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任 D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题
第8题
A、拟定或适时调整兴业银行制度规划，应根据兴业银行授权管理和规定程序报送有权审批人审批 B、总行各部门、各分行应在每年年初向总行法律与合规部报送本机构本年度的制度规划 C、总、分行法律与合规部门可根据外部监管政策调整、经营环境变化情况以及业务发展需要，并结合本年度制度规划完成进度，于每年7月份组织总行各部门、各分行对年度制度规划进行调整 D、总行各业务条线部门的制度规划由本条线法律与合规职能部门汇总后统一向总行法律与合规部报送
