【单项选择题】
合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）
A、A.报告期合规风险状况的变化情况
B、B.已识别的违规事件和合规缺陷
C、C.已采取的或建议采取的纠正措施
D、D.高级管理层的履职情况
查看正确答案A、市场负责人 B、风险负责人 C、合规负责人 D、总经理
搜题
更多“合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）”相关的问题
第3题
A、合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理 B、合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告 C、合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责 D、合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
第4题
A、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价 B、向银监会提交商业银行合规风险评估报告 C、实施合规风险的监测报告工作 D、全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
第5题
A、合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告 B、合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况 C、合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道 D、合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
第6题
A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
第7题
A、A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 B、B.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C、C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 D、D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第9题
A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度 B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求 C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告 D、以上3项都包括
