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提问人:网友 发布时间:
【单项选择题】

董事会履行合规管理职责不包括()

A、A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

B、B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

C、C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

D、D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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第1题

A、事会对全行经营活动的合规性负最终责任  B、在高管层的授权下,合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督  C、监事会代表事会监督高管层合规管理职责履行  D、高管层职责包括合规政策的制定  

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第2题

A、了解合规政策的实施情况和存在的问题,及时向事会提出相应的意见和建议,监督合规政策的有效实施  B、贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任  C、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性  D、及时向事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件  

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第4题

A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督  B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议  C、公司章程规定的其他合规管理职责  D、审议批准合规管理的基本制度  

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第5题

A、向事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供事会评价高级管理合规管理的有效性  B、协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程  C、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持  D、就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况  

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第6题

A、合规报告的审议审批  B、合规风险的识别与报告  C、合规政策的审议审批  D、监督事会和高管层合规管理职责履行  

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第7题

A、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性  B、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施  C、授权事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督  D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决  

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第9题

A、执行事会确定的信贷政策  B、组织实施事会批准的有关信贷风险管理的各项制度和程序  C、向事会报告良贷款的管理情况  D、对事会、高级管理履行良贷款管理职责的情况进行监督  

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