下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是（）。

A、合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理

B、合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告

C、合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责

D、合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等

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第1题

[多选题] 下列关于合规管理职责的表述中，正确的为（）。

A、董事会对全行经营活动的合规性负最终责任 B、各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任 C、各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任 D、合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任

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第2题

[单选题] 关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。

A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门 D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

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第3题

[多选题] 商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门的权限 C、合规负责人的合规管理职责 D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

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第4题

[单选题] 关于合规负责人的说法错误的是（）

A、合规负责人可以分管业务条线 B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理 C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

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第5题

[单选题] 合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）

A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助 B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索 C、合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议 D、合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况

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第6题

[单选题] 下列关于合规负责人的说法中，错误的是（）。

A、某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监 B、合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为 C、保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因 D、合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位