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【判断题】

证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。

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第1题

A、A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》
  

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第4题

A、A.券方面的法律法规
B.证券资产管理方面的法律法规
C.证券经纪业务管理方面的法律法规
D.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规
  

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第5题

A、证券公司  B、中国证券业协会  C、中国证券监督管理委员会  D、证券交易所  

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第7题

A、台湾证券市场刚开放信用交易时,是由银行代办,且只办理不办理券  B、台湾复华证券公司于上世纪80年代开业,先行办理业务,并于同年开办券  C、1990年台湾行政院核定发布《证券商办理有价证券买卖管理办法》,核准证券商办理业务  D、由于证券公司市场占有率逐年下降,安泰证金和富邦证金于2010年决定退出市场  

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