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【单选题】

根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。<br /> Ⅰ.收入状况<br /> Ⅱ.风险偏好<br /> Ⅲ.身份<br /> Ⅳ.证券投资经验

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

[判断题] 为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。

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第2题

[单选题] 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。

A、商业银行 B、其他证券公司 C、证券金融公司 D、银行间市场拆借

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第3题

[] 2008年6月1日实施的（），明确了证券经纪人管理的基本制度，为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择，即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销

A、A.《证券法》 B、B.《证券公司监督管理条例》 C、C.《证券经纪人管理暂行规定》

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第4题

[单选题] 在追究证券经纪业务法律责任方面，国务院制定并颁布了（）。

A、《关于加强经纪业务管理的规定》 B、《证券法》 C、《证券公司监督管理条例》 D、《证券经纪人管理暂行规定》

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第5题

[简答题] 按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5

A、A.1
B.2
C.3
D.5

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第6题

[多选题] 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（）出资。

A、货币 B、知识产权 C、土地使用权 D、证券公司经营必需的非货币财产

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第7题

[单选题] 在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

[单选题] 客户办理其他柜台业务，营业部应按照公司下发的（）办理。

A、《证券公司监督管理条例》 B、《经纪业务规程》 C、《证券经纪人管理暂行规定》

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第9题

[单选题] 根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

A、《证券投资基金法》 B、《证券法》 C、《证券公司监督管理办法》 D、《公司法》

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