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【单选题】

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。

A、商业银行

B、其他证券公司

C、证券金融公司

D、银行间市场拆借

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第1题

[多选题] 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（）出资。

A、货币 B、知识产权 C、土地使用权 D、证券公司经营必需的非货币财产

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第2题

[简答题] 按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5

A、A.1
B.2
C.3
D.5

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第3题

[单选题] 客户办理其他柜台业务，营业部应按照公司下发的（）办理。

A、《证券公司监督管理条例》 B、《经纪业务规程》 C、《证券经纪人管理暂行规定》

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第4题

[判断题] 为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。

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第5题

[单选题] 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、证券公司住所地证监会派出机构 D、中国证券监督管理委员会总部

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第6题

[] 2008年6月1日实施的（），明确了证券经纪人管理的基本制度，为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择，即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销

A、A.《证券法》 B、B.《证券公司监督管理条例》 C、C.《证券经纪人管理暂行规定》

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第7题

[多选题] 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露（）等有关信息。

A、财务收支状况 B、参股及控股情况 C、负债及或有负债情况 D、高级管理人员薪酬

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第8题

[多选题] 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。

A、财务状况 B、内部控制制度 C、合规制度 D、人力资源状况

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第9题

[单选题] 在追究证券经纪业务法律责任方面，国务院制定并颁布了（）。

A、《关于加强经纪业务管理的规定》 B、《证券法》 C、《证券公司监督管理条例》 D、《证券经纪人管理暂行规定》

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