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【单选题】

按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

A、中国证券业协会

B、证券交易所

C、证券公司住所地证监会派出机构

D、中国证券监督管理委员会总部

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第1题

[单选题] 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（）阶段对委托人进行资格审查。

A、为客户提供产品咨询服务 B、接受代销金融产品的委托前 C、接受代销金融产品的委托后 D、向客户推荐金融产品

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第2题

[判断题] 证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。

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第3题

[单选题] 《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）

A、由营业部负责代销产品资质审核 B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理 C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握 D、代销产品宣传中可以承诺收益

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第4题

[单选题] 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）管理费用等信息。 I.风险收益特征 II.基本性质 III.投资安排 IV.发行依据

A、I、II、III、IV B、I、II、IV C、I、III、IV D、I、II、III

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第5题

[单选题] 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。

A、由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 B、由委托人和证券公司共同承担责任 C、由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任 D、由客户自己承担责任

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第6题

[单选题] 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

A、I、II、III、IV B、I、II、IV C、I、III、IV D、I、II、III

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第7题

[判断题] 金融产品指的是代销机构代销的各基金公司或专户产品、证券公司集合资产管理计划、中证资本以及银行理财产品等。

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第8题

[单选题] 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 I.和一些与投资无关的个人隐私 II.投资目标、风险偏好 III身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验

A、I、II、III、IV B、I、II、IV C、II、III、IV D、I、II、III

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第9题

[单选题] 2011年保监会发布《保险公司委托金融机构代理保险业务监管规定（征求意见稿）》，2012年证监会就《证券公司代销金融产品管理规定（草案）》征求意见，监管层再一次发出券商代销保险产品的信号。在成熟市场上，证券公司代销其他机构发行的金融产品是一种通行做法。在我国当前保险业发展形势下，这一政策实施的影响有（） ①代销保险产品将增加券商的收入来源； ②券商拥有众多优质客户群，这可能给保险公司带来更多的客户资源； ③能够对银行代理保险产品的垄断地位产生一定冲击，有利于规范银保渠道； ④不利于投资连结保险以及变额年金的发展。

A、①②④ B、①②③ C、②③④ D、①③④

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