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【单选题】

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。

A、证券公司

B、中国证券业协会

C、中国证券监督管理委员会

D、证券交易所

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第1题

[单选题] 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。下列关于合同应载明的事项，说法正确的是（）。 I.约定融资融券特定的财产信托关系 II.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式等 III.约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项 IV.客户可以与2家或2家以上的证券公司签订融资融券合同

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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第2题

[多选题] 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）。

A、财产与收入状况 B、身份 C、证券投资经验 D、风险偏好

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第3题

[单选题] 下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（）。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

A、I、II、III B、I、II、IV C、I、III、IV D、I、II、III、IV

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第4题

[] 在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括（）。

A、A.收取客户应当归还的资金、证券 B、B.为其他客户做不超过1个月的融券业务 C、C.收取客户应当支付的利息、费用、税款 D、D.为客户进行融资融券交易的结算

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第5题

[单选题] 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。 I.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 II.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 III.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 IV.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

A、I、II、III B、I、III、IV C、II、III、IV D、I、II、III、IV

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第6题

[] 下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定，说法正确的是（）。 I.融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产 II.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限 III.合约到期前，证券公司可以根据客户的申请为客户办理展期，每次展期期限不得超过证券交易所规定的期限。 IV.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率

A、A.I、II、IV B、B.I、II、III、IV C、C.I、II、III D、D.I、III、IV

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第7题

[单选题] 《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。

A、将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风险 B、客户能证明没有收到通知的，不承担经济损失 C、如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知 D、将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的，证券公司不进行强制平仓等动作

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第8题

[单选题] 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。

A、账户信息表 B、身份确认书 C、业务合同书 D、风险揭示书

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第9题

[单选题] 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 I.融资融券业务申请表 II.有效身份证明文件 III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV.融资融券担保人证明

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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