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【多选题】

反洗钱中高风险等级客户划分标准（）

A、客户为外国政要或其亲属、关系密切人

B、客户涉及重点可疑交易报告或多次涉及一般可疑交易报告

C、因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构协查、冻结或扣划资金的客户

D、接受人民银行反洗钱调查的客户

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第1题

[判断题] 反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。

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第2题

[单选题] 符合反洗钱可疑交易特征，有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的客户按照划分标准应划分为（）。

A、高风险 B、中风险 C、低风险 D、不需划分风险等级

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第3题

[] 司法机关按照华夏银行反洗钱风险等级划分标准应划分为（）。

A、A.高风险 B、B.中风险 C、C.低风险 D、D.不需划分风险等级

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第4题

[] 反洗钱内控制度至少包含以下（）方面内容。

A、A.客户身份识别制度、大额和可疑交易报告制度、客户洗钱风险等级划分制度 B、B.反洗钱工作检查、考核制度 C、C.内部审计制度 D、D.反洗钱培训、配合调查和保密等工作制度

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第5题

[多选题] 以下工作属于反洗钱运营条线工作职责的是（）。

A、大额与可疑交易监测报告 B、客户身份资料及交易记录保存 C、运营条线反洗钱名单监控 D、客户洗钱风险等级划分

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第6题

[] 各分行应成立由内控合规、公司业务、个人业务、国际业务、会计、信用风险管理等相关部门组成的（），负责较高风险认定和下调的最终评定工作。

A、A.客户洗钱风险等级划分认定小组 B、B.反洗钱领导小组 C、C.反洗钱工作小组 D、D.反洗钱可疑交易认定小组

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第7题

[填空题] 金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑（）或者账户的属性、地域、业务、行业等因素。

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第8题

[单选题] 中国人民银行各级分支机构加强对银行卡业务的反洗钱现场检查，除专项检查外，还应将（）列入反洗钱现场检查的重点内容。

A、客户身份识别 B、大额和可疑交易 C、办理银行卡业务过程中履行反洗钱义务的情况 D、客户风险等级划分

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第9题

[] 华夏银行客户反洗钱风险等级划分是指按照客户的特点或者账户的属性，将客户划分为（）个等级。

A、A.2 B、B.3 C、C.4 D、D.5

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