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【单选题】

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。

A、中国人民银行

B、中国证监业协会

C、中国证监会

D、中国基金业协会

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更多“当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。”相关的问题

第1题

[多选题] 建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的（）进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。

A、异常操作 B、频率交易 C、异常资金流动 D、异常交易

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第2题

[] 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

A、A.异常交易日常监控机制 B、B.公平交易制度 C、C.独立核算制 D、D.分账管理制

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第3题

[单选题] 建立（），能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。

A、证券经纪人业务支持系统 B、营销管理系统 C、客户交易行为的分析监控系统 D、投顾管理系统

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第4题

[单选题] 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交（）

A、可疑交易报告 B、风险提示报告 C、大额交易报告 D、客户身份识别报告

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第5题

[单选题] 证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

A、证券经纪人管理制度 B、证券经纪人培训制度 C、异常交易和操作监控制度 D、客户回访制度

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第6题

[单选题] 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括（）

A、基金公司人员的聘任 B、对基金上市交易的监控和管理 C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

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第7题

[多选题] 当发现商户出现（）等现象，收单机构应及时监控和调查处理。

A、交易量突增 B、频繁出现大额、整数交易 C、异常时间交易 D、交易量突减

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第8题

[简答题] 基金管理公司交易部的主要职能有（）。 A．执行投资部的交易指令 B．记录并保存每日投资交易情况 C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 D．负责基金交易席位的安排、交易量管理A.执行投资部的交易指令B.记录并保存每日投资交易情况C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D.负责基金交易席位的安排、交易量管理

A、A.执行投资部的交易指令
B.记录并保存每日投资交易情况
C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D.负责基金交易席位的安排、交易量管理

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第9题

[多选题] 证券投资部统计岗在资产管理系统中对每日交易进行统计，同时在开盘之前根据上一交易日系统交易数据编制统计报表报送至部门负责人。当出现下列情况（）时，统计岗须及时向部门负责人报告。

A、发现异常交易 B、对账单与交易员提供的交易记录有重大差异 C、出现超买行为 D、其它违规、违纪行为

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