【多选题】
建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的（）进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。
A、异常操作
B、频率交易
C、异常资金流动
D、异常交易
查看正确答案A、证券经纪人业务支持系统 B、营销管理系统 C、客户交易行为的分析监控系统 D、投顾管理系统
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第2题
A、建立证券经纪人业务支持系统，保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息 B、建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为 C、建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统，能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道 D、建立统一的客户服务平台，能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕
第8题
A、先将所要分析客户与机构建立主办关系再应用财务分析系统 B、先将所要分析客户与本机构建立辅办关系再应用财务分析系统 C、先通过财务分析系统【客户管理】模块新建客户并录入财务报表，然后再进行分析 D、先将所要分析客户与机构建立主管关系再应用财务分析系统
