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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

建立(),能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控,及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。

A、证券经纪人业务支持系统

B、营销管理系统

C、客户交易行为的分析监控系统

D、投顾管理系统

更多“建立(),能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控,及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。”相关的问题
第1题

A、建立证券纪人业务支持系统,保存关于证券纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录,并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券纪人基本信息  B、建立客户交易行为的分析监控系统,能够通过证券纪人招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控,及时发现和纠正证券纪人的不当行为  C、建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统,能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息,建立证券公司、证券纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道  D、建立统一的客户服务平台,能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式证券纪人招揽和服务的客户定期访问,了解证券纪人执业情况,并实现客户回访记录的强制留痕  

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第2题

A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券纪人证书编号等信息  B、证券公司协助证券协会建立证券纪人档案,实现证券纪人执业过程留痕  C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式证券纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券纪人的执业情况,并作出完整记录  D、通过监控系统,证券纪人招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理  

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第5题

A、统一的客户服务平台  B、营销管理系统  C、客户交易行为的分析监控系统  D、统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统  

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第8题

A、能够保证适当评价证券纪人业绩,形成科学合理的绩效考核机制  B、避免片面追求开户量、交易量等不良行为  C、能够纪人的执业行为实施有效监控,及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为  D、能够保证证券纪人了解授权边界和承担的责任  

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第9题

A、纪人可以代理进行客户招揽  B、纪人可以代理进行客户服务  C、证券公司应当与证券纪人签订劳动合同  D、证券纪人应当具有证券从业资格  

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