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提问人:网友 发布时间:
【多项选择题】

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条,证券公司应当建立(),公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控,并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

A、A.异常交易日常监控机制

B、B.公平交易制度

C、C.独立核算制

D、D.分账管理制

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第5题

A、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利  B、根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划  C、知情的权利  D、除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益  

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第6题

A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务  B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度  C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告  D、证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模  

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第7题

A、A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告  B、B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务  C、C、证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模  D、D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易  

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