A、发现异常交易
B、对账单与交易员提供的交易记录有重大差异
C、出现超买行为
D、其它违规、违纪行为
更多“证券投资部统计岗在资产管理系统中对每日交易进行统计，同时在开盘之前根据上一交易日系统交易数据编制统计报表报送至部门负责人。当出现下列情况（）时，统计岗须及时向部门负责人报告。”相关的问题
A、证券投资部、资产管理部重仓持有的证券 B、证券投资部、资产管理部持有的进入上市公司流通股前十名的证券 C、证券投资部、资产管理部持有的证券 D、研究开发中心拟发布报告当日及前两个交易日，证券投资部、资产管理部存在交易情形的证券
A、研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持，可越墙开展研究工作 B、除研究开发中心外，其他部门间亦可以越墙开展工作 C、投资银行业务部门因项目开展需要，请研究开发中心研究人员参与投资银行项目，对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作 D、证券投资部、资产管理部因投资分析需求，请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作
客服
TOP
查看正确答案
