【多选题】
某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金产品，承诺该基金产品1.5倍年收益，客户同意购买后，但收益迟迟不能兑现，反而产生巨额亏损，向监管机关投诉后查明该产品非该公司代销基金产品，产本身也没如员工宣传的高额收益。该员工行为属于（）
A、违规飞单行为
B、《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益
C、合法的营销行为不构成违法违规
D、非法集资
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第2题
A、某投资顾问助理X某某除做客户回访外，也要做客户开发、营销，并参与客户佣金提成。该行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十七条的规定 B、某营业部投资顾问助理H某未取得投资顾问资格，但向客户提供投资咨询服务并参与客户佣金提成，领取投资咨询服务费。该行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定 C、某营业部开展新三板业务的承揽工作，但其经营证券业务许可证中不包含承销保荐业务。上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第十七条的规定 D、某营业部营业执照及许可证显示，营业部负责人为W某，检查发现，营业部日常经营会议由H某某主持，公司OA中H某某具有最终审批权限，薪酬考核表及费用报销单均由H某某签字，H某某违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条的规定未向当地证监局申请任职资格
第3题
A、A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动； B、B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票； C、C.王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让； D、D.王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。
第6题
A、A.管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 B、B.盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 C、C.管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务 D、D.盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销
第7题
A、促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度 B、促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平 C、促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时 D、促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施
第8题
A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类） B、申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类） C、在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部 D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭
