A、某投资顾问助理X某某除做客户回访外，也要做客户开发、营销，并参与客户佣金提成。该行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十七条的规定
B、某营业部投资顾问助理H某未取得投资顾问资格，但向客户提供投资咨询服务并参与客户佣金提成，领取投资咨询服务费。该行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定
C、某营业部开展新三板业务的承揽工作，但其经营证券业务许可证中不包含承销保荐业务。上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第十七条的规定
D、某营业部营业执照及许可证显示，营业部负责人为W某，检查发现，营业部日常经营会议由H某某主持，公司OA中H某某具有最终审批权限，薪酬考核表及费用报销单均由H某某签字，H某某违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条的规定未向当地证监局申请任职资格
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A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类） B、申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类） C、在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部 D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭
A、各市县行社中心城镇所在地营业网点必须配备专职大堂经理 B、乡镇营业网点可设置兼职大堂经理 C、县城所在地营业网点至少需要配备兼职大堂经理 D、各级行社营业部可以不配备专职大堂经理
A、营业部应告知证券经纪人“本月实得业绩报酬”金额，由证券经纪人自行到当地税务部门开具发票 B、证券经纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交营业部入帐 C、营业部通过现金支付的方式支付证券经纪人当月的业绩报酬 D、提成比例变更的，自变更之日起生效，生效后营业部按变更后比例支付业绩报酬
A、A.合同必须在营业部现场签订 B、B.合同文本由公司统一规定，统一印制、统一发放 C、C.合同一式三份，融资融券部、营业部和客户各持一份 D、D.在与客户签署合同前，营业部开户岗须逐条向客户讲解合同的条款，确保客户全面理解和知晓合同的内容
A、如取款金额未超过营业部规定限额，可直接转账将资金转出至银行 B、如取款金额未超过营业部规定限额，不可直接转账将资金转出至银行 C、如取款金额超过营业部规定限额，需向营业部提出超额转账申请 D、如取款金额超过营业部规定限额，无需向营业部提出超额转账申请
A、提供资讯无须经过营业部审批，可以直接向其服务的客户发送资讯 B、提供资讯经过营业部审批后，可以直接向其服务的客户发送个性化资讯 C、提供资讯无须经过营业部审批，但须经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯 D、提供资讯须经过营业部审批，且经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯
A、具备分析师以上职称的营业部分析师方可接受媒体的采访 B、接受媒体采访前需将采访提纲报经纪业务总部批准 C、没有取得投资咨询资格的分析师也可以接受媒体采访 D、营业部分析师撰写的研究报告和研究产品，原则上不得随意在公众传播媒体上刊登
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