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提问人:网友 发布时间:
【多项选择题】

对可疑客户采取的风险控制措施包括()

A、A、与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行办理

B、B、在可疑类客户的业务关系存续期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和操作行为

C、C、对于可疑类客户,金融机构应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级

D、D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告

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第1题

A、按照本机构客户身份识别一般措施处理,审核客户身份证明文件和资料等,并按照正常业务处理程序进行办理  B、定期正常类客户身份信息以及资金交易进行审核,并根据审核结果更新客户身份信息资料,调整客户洗钱风险等级  C、在业务存续期间如发现法规规定重新识别情形,应及时作出身份资料审核,并调整风险等级  D、正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况,金融机构应当立即采取加强型尽职调查措施,重新客户洗钱风险进行全面评估,及时调增客户洗钱风险等级,若核查后确认为有可疑,应报告可疑交易  

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第2题

A、全面、真实、动态地掌握机构客户洗钱风险程度  B、所有客户采取不变识别程序  C、提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险  D、为机构洗钱风险进行全面管理提供依据  

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第4题

A、进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况  B、在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制身份  C、在合理交易规模内,适当降低采用持续客户身份识别措施频率或强度  D、适当延长客户身份资料更新周期  

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第5题

A、立即恐怖活动组织拥有或控制资产采取冻结措施  B、立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告  C、立即恐怖活动人员拥有或控制资产采取冻结措施  D、立即恐怖活动组织与他人共同拥有或控制资产采取冻结措施  

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第6题

A、A.于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布恐怖分子名单涉及客户,柜员应拒绝与其建立业务关系  B、B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源  C、C.每年风险客户身份信息进行核实,及时更新和补充高风险等级客户身份信息,并做好记录  D、D.加强客户交易监控,每月查看客户交易明细,客户交易及背景情况进行调查,询问客户交易目,核实客户交易动机。符合可疑交易特征,应及时上报可疑交易报告  

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第7题

A、A.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息收集或更新频率  B、B.适当延长客户身份资料更新周期  C、C.合理限制客户通过非面面方式办理业务金额、次数和业务类型  D、D.适度提高交易监测频率及强度  

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