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【填空题】

义务机构应当强化异常交易人工分析的流程控制，依照（）原则，审慎提交可疑交易报告，并适时采取合理的后续控制措施。

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第1题

[单选题] 金融机构要通过流程控制，强化勤勉尽责义务。利用技术手段筛查出的交易数据后，金融机构应根据需要进一步（），提高所报告的可疑交易信息的有效性。

A、分析 B、审核 C、判断 D、以上都对

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第2题

[单选题] 金融从业人员应当拒绝洗钱，及时报告（），履行反洗钱义务。

A、大额交易和可疑交易 B、大额交易和频繁交易 C、授控交易和频繁交易 D、授控交易和可疑交易

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第3题

[判断题] 金融机构除按规定的可疑交易标准报告可疑交易外，在发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，也应当向中国反洗钱监测分析中心报告。

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第4题

[] 金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。

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第5题

[单选题] 客户利用网络、电话、自助交易终端等工具开展的非面对面金融业务，金融机构应当强化内部管理措施，确保相关交易信息和客户信息能够完整传送，保障（）监测分析的数据需求。

A、大额交易 B、跨境交易 C、现金交易 D、可疑交易

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第6题

[填空题] 义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（）提交一次接续报告。

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第7题

[] 金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。

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第8题

[填空题] 拟提交可疑交易报告前，可疑交易报告应当经过义务机构总部的专门机构审定。（）为提交可疑交易报告的起算时间。

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第9题

[判断题] 附条件交易行为是指经营者利用其经济优势，违背对方交易人的意愿，在提供产品或服务时强迫对方交易人购买其不需要、不愿购买的商品或服务，或者接受其他不合理的条件的行为。

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