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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

()通过接受客户委托代理买卖证券,进行中介服务并收取佣金的证券经营机构。

A、证券自营商

B、证券经纪商

C、证券承销商

D、综合类证券公司

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第2题

A、证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格  B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺  C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券  D、证券公司不得违背客户委托为其买卖证券  

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第3题

A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券  B、违规向客户提供资金或有价证券  C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围  D、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂  

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第5题

A、经股东会决议为公司股东提供担保  B、经批准为其客户买卖证券提供融资服务  C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺  D、接受客户的全权委托代理客户决定证券买卖的种类与数量  

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第6题

A、挪用客户委托买卖证券或者客户账户上的资金  B、未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券  C、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖  D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息  

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第7题

A、违背客户委托为其买卖证券  B、未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券  C、挪用客户委托买卖证券或者客户账户上的资金  D、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖  

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第8题

A、违背客户委托为其买卖证券  B、挪用客户委托买卖证券或者客户账户上的资金  C、私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券  D、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖  

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第9题

A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖  B、不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托  C、不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失  D、不得以任何方式在非工作时间联系客户  

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