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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是:()

A、违背客户的委托为其买卖证券

B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C、私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券

D、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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第1题

A、证券经纪业务  B、证券自营业务  C、证券承销业务  D、经国证监会批准其他业务  

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第2题

A、A.《华人民共和国券法
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券司合规管理试行规定
  

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第3题

A、A.《券法
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《发布证券研究报告暂行规定
D.《证券投资顾问业务暂行规定
  

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第6题

A、A.《券法》调整范围涵盖了在国境内股票、司债券和国务院依法认定其他证券发行、交易和监管  B、B.《券法》明确证券发行、交易活动基本原则是开、平和正,当事人遵守自愿、有偿和诚实信用原则  C、C.《券法》核心旨在保护投资者合法权益,维护社会经济秩序和社会共利益  D、D.《券法主要内容包括证券发行,证券交易,上市司收购,证券交易所,证券司,证券登记结算机构,证券服务机构,证券业协会,证券监督管理机构,法律责任  

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第7题

A、违背客户委托为其买卖证券  B、不在规定时间内向客户提供交易书面确认文件  C、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要证券买卖  D、未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户名义买卖证券  

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第9题

A、《证券司融资融券业务试点管理办法》  B、《华人民共和国券法》  C、《关于加强证券经纪业务管理规定》  D、《证券司内部控制指引》  

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