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【多项选择题】

关于证券法下列说法正确的是()。

A、A.《证券法》调整的范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管

B、B.《证券法》明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正,当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则

C、C.《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益

D、D.《证券法》的主要内容包括证券发行,证券交易,上市公司收购,证券交易所,证券公司,证券登记结算机构,证券服务机构,证券业协会,证券监督管理机构,法律责任

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第1题

A、A.证券公司客户交易结算资金应当以证券公司名义单独立户管理  B、B.证券公司不得将客户交易结算资金和证券归入其自有财产  C、C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金和证券  D、D.证券公司破产或者清算时,客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产  

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第3题

A、在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定其他证券发行和交易  B、证券衍生品种发行、交易管理办法,由国务院依照本法原则规定  C、政府债券、证券投资基金份额发行交易  D、政府债券、证券投资基金份额上市交易  

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第4题

A、证券公司办理经纪业务,不得接受客户全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格  B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖收益或者赔偿证券买卖损失作出承诺  C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立营业场所私下接受客户委托买卖证券  D、证券公司不得违背客户委托为其买卖证券  

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第5题

A、A.《中华人民共和国券法
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》
  

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第6题

A、《券法》对内幕交易和内部交易进行了规定  B、内幕交易是被禁止行为,而内部交易行为则应当被鼓励  C、内幕交易针对证券交易,内部交易范围则比较广泛  D、内幕交易和内部交易主体都有可能是自然人  

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第7题

A、持有公司百分之十以上股份股东为知悉内幕信息知情人员  B、各种传播媒介可以自由传播证券交易信息  C、法人可以个人名义开立帐户  D、禁止任何人挪用公款买卖证券  

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第9题

A、证券类金融工具分为固定收益证券、权益证券和衍生证券  B、固定收益证券是能够提供固定现金流证券  C、权益证券收益与发行人财务状况相关程度高  D、衍生证券是公司进行套期保值或者转移风险工具  

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