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【多选题】

依据《证券法》的有关规定,以下说法正确的是()

A、证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

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第1题

A、A.《券法》调整范围涵盖了在中国境内股票、公司债券和国务院依法认定其他证券发行、交易和监管  B、B.《券法》明确证券发行、交易活动基本原则是公开、公平和公正,当事人遵守自愿、有偿和诚实信用原则  C、C.《券法》核心旨在保护投资者合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益  D、D.《券法主要内容包括证券发行,证券交易,上市公司收购,证券交易所,证券公司,证券登记结算机构,证券服务机构,证券业协会,证券监督管理机构,法律责任  

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第2题

A、《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作通知》  B、《券法》  C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项通知》  D、《证券经纪经纪人管理暂行规定》  

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第4题

A、A公司上述行为属于合法行为,是公司应有权利  B、A公司上述行为违反了《券法》第八十条禁止法人非法利用他人账户从事证券交易规定  C、A公司上述行为构成《券法》第二百零八条法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券行为  D、对A公司上述行为,董事长H是直接负责主管人员  

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第5题

A、全国股份转让系统是经证监会批准,依据券法设立全国性证券交易场所  B、全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司股票转让及相关活动  C、全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件真实性、准确性和完整性负责  D、全国股份转让系统实行保荐制度  

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第6题

A、A.《券法
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《发布证券研究报告暂行规定
D.《证券投资顾问业务暂行规定
  

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