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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

孙某证券账户和李某证券账户开立后,由A公司实际控制并使用从事证券交易,公司董事长H直接决定公司利用上述两账户进行证券交易,亲自操作下单,资金全部来源于A公司,账户交易盈亏由A公司承担。对于上述案例,以下说法正确的是()。

A、A公司的上述行为属于合法行为,是公司应有的权利

B、A公司的上述行为违反了《证券法》第八十条禁止法人非法利用他人账户从事证券交易的规定

C、A公司的上述行为构成《证券法》第二百零八条法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券的行为

D、对A公司的上述行为,董事长H是直接负责的主管人员

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第2题

A证券司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查  B、同一客户开立的资金账户证券账户的姓名或者名称应当一致  C、证券司为证券资产管理客户开立证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案  D、证券司不得将客户的资金账户证券账户提供给他人使用  

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第3题

A开立证券账户应坚持合法性基本原则  B、开立证券账户应坚持真实性原则  C、一个自然人、法人可以开立不同类别用途的证券账户  D、对于同一类别用途的证券账户,任何自然人、法人都只能开立一个,证券司也不得例外  

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第5题

A、必须在证券开立现金账户  B、不必在证券开立保证金账户  C、不必在证券开立任何账户  D、必须在证券开立保证金账户  

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第6题

A、信用交易证券交收账户  B、客户信用交易担保证券账户  C、融券专用证券账户  D、融资专用资金账户  

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第7题

A、《证券账户注册申请表》  B、《证券交易委托代理合同文件》  C、客户身份证复印件  D、证券账户复印件  

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第8题

A、转融通担保证券账户  B、转融通证券交收账户  C、转融通资金交收账户  D、转融通专用证券账户  

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第9题

A开立的人民币特殊账户人民币结算资金账户纳入专用存款账户管理  B、开立人民币特殊账户时应出具国家外汇管理部门的批复文件  C、开立人民币结算资金账户时应出具证券管理部门的证券投资业务许可证  D、开立人民币特殊账户人民币结算资金账户时,须出具基本存款账户开户许可证  

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