A、违背客户的委托为其买卖证券
B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
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A、违背客户的委托为其买卖证券 B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
A、违背客户的委托为其买卖证券 B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券 D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A、代理投资人从事证券、期货买卖 B、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 C、禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 D、不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易
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