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提问人:网友 发布时间:
【单项选择题】

下列属于证券从业人员不得从事的活动的有()。<br /> I.从事内幕交易<br /> II.买卖法律明文禁止买卖的证券<br /> III.接受礼物、回扣、报酬<br /> IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺<p> 下列属于证券从业人员不得从事的活动的有()。<br /> I.从事内幕交易<br /> II.买卖法律明文禁止买卖的证券<br /> III.接受礼物、回扣、报酬<br /> IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺</p>

A、A.I、II、III、IV

B、B.I、II、IV

C、C.I、III、IV

D、D.I、II、III

更多“下列属于证券从业人员不得从事的活动的有()。<br /> I.从事内幕交易<br /> II.买卖法律明文禁止买卖的证券<br /> III.接受礼物、回扣、报酬<br /> IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺<p> 下列属于证券从业人员不得从事的活动的有()。<br /> I.从事内幕交易<br /> II.买卖法律明文禁止买卖的证券<br /> III.接受礼物、回扣、报酬<br /> IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺</p>”相关的问题
第1题

A、经纪人可以代理进行客户招揽  B、经纪人可以代理进行客户服务  C、证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同  D、证券经纪人应当具有证券从业资格  

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第2题

A、不得接受分享利益委托  B、不得以获取投机利益为目,利用职务之便从事证券买卖活动  C、不得与发行公司或相关人员间有获取利益约定  D、不得接受客户对买卖证券种类、数量、价格及买进或卖出全权委托  

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第3题

A、资格准入制度;非法证券活动  B、备案制度;非法证券活动  C、备案制度;不正当竞争活动  D、资格准入制度;不正当竞争活动  

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第4题

A、代理委托人从事证券投资  B、与委托人约定分享证券投资收益  C、或与委托人约定分担证券投资损失  D、买卖本咨询机构提供服务上市公司股票  

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第5题

A、向客户传递由证券公司统一提供研究报告及与证券投资有关信息是营销人员工作重要内容  B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事活动  C、只要是法律法规允许经纪人从事行为,不需证券公司再重复授权  D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人,因此,其他营销人员从业行为不受该规定约束  

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第8题

A、A.以获取投机利益为目,利用职务之便从事证券买卖活动  B、B.向客户提供有关价格涨跌肯定性意见  C、C.与发行公司或相关人员之间有获取不当利益约定  D、D.劝诱客户参与证券交易  

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