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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员实行严格的(),从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质,符合法定条件,否则,即为从事()。

A、资格准入制度;非法证券活动

B、备案制度;非法证券活动

C、备案制度;不正当竞争活动

D、资格准入制度;不正当竞争活动

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第4题

A、代理委托人从事证券投资  B、与委托人约定分享证券投资收益  C、或与委托人约定分担证券投资损失  D、买卖本咨询机构提供服务上市公司股票  

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第6题

A、A.证券承销从业资格  B、B.证券经纪从业资格  C、C.证券管理人员从业资格  D、D.证券投资咨询从业资格  

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第7题

A、A.代理委托人从事证券投资  B、B.买卖本咨询机构提供服务上市公司股票  C、C.与委托人约定分享证券投资收益  D、D.与委托人约定分担证券投资损失  E、E.为证券发行人提供资信评估业务  

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第9题

A、证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)  B、证券投资业务和证券投资咨询业务  C、证券承销业务和证券投资业务  D、证券一般业务和咨询类业务  

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