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【单选题】

证券投资咨询人员分为()。<br /> Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员<br /> Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员<br /> Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员<br /> Ⅳ.证券公司负责人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

A、A.《证券法》<br/>B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》<br/>C.《发布证券研究报告暂行规定》<br/>D.《证券投资顾问业务暂行规定》<br/>  

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第2题

A、证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)  B、证券投资业务和证券投资咨询业务  C、证券承销业务和证券投资业务  D、证券一般业务和咨询类业务  

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第3题

A、A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制,明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理<br/>B.证券研究报告应当由署名证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核<br/>C.质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容<br/>D.质量审核应当重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性<br/>  

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第6题

A、代理投资人从事证券、期货买卖  B、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失  C、举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等  D、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易  

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第9题

A、代理投资人从事证券、期货买卖  B、投资决策由客户作出,投资风险由客户承担  C、禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用  D、不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易  

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