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【单选题】

从事证券业务的专业人员包括（）。<br /> Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员<br /> Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员<br /> Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员<br /> Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

[简答题] 下列关于发布研究报告的业务管理制度的相关规定的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ 应建立健全业务管理制度 Ⅲ 从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 Ⅳ 对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A、A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ<br/>B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ<br/>C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ<br/>D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ<br/>

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第2题

[单选题] 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。

A、一年 B、二年 C、三年 D、五年

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第3题

[] 财务顾问机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。

A、A.3 B、B.1 C、C.2 D、D.5

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第4题

[简答题] 证券经纪业务包括( )。①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务A.①②B.①③C.②③D.①④

A、A.①②<br/>B.①③<br/>C.②③<br/>D.①④<br/>

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第5题

[简答题] 下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。A．申请期货从业人员资格 B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C．期货从业人员从事期货业务 D．期货公司的设立A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务

A、A.申请期货从业人员资格<br />B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员<br />C.期货从业人员从事期货业务

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第6题

[单选题] 从事证券投资业务的财务公司应配备一定比例的经过正规培训并取得证券从业资格或有多年从事（）的专业人员。

A、证券投资业务经验 B、金融业 C、银行业 D、期货业

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第7题

[单选题] 根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。

A、1 B、2 C、3 D、4

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第8题

[单选题] 证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

[简答题] 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。 Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、ⅡA.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

A、A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易<br/>Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易<br/>Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易<br/>Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易<br/>A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ<br/>B.Ⅰ、Ⅲ<br/>C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ<br/>D.Ⅰ、Ⅱ<br/>

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