证券经纪业务包括( )。①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务<br/>A.①②<br/>B.①③<br/>C.②③<br/>D.①④<br/>
A、A.①②
B.①③
C.②③
D.①④
A、A.①②
B.①③
C.②③
D.①④
A、建立证券经纪人业务支持系统,保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录,并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息 B、建立客户交易行为的分析监控系统,能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控,及时发现和纠正证券经纪人的不当行为 C、建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统,能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息,建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道 D、建立统一的客户服务平台,能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问,了解证券经纪人执业情况,并实现客户回访记录的强制留痕
A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B、通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动 C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程 D、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
A、证券自营;证券经纪;证券资产管理 B、证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 C、证券自营;证券经纪;证券投资咨询 D、证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 E、证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理
A、场外交易市场往往是一种分散的、无形的市场,没有集中的、有组织的交易场所 B、交易对象众多,既包括大量未上市证券,也包括一部分上市证券 C、证券投资者可委托证券经纪商进行买卖,也可直接同经纪商进行交易 D、证券交易管理规则比场内交易更加严格