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提问人：网友 发布时间：
【多项选择题】

（）是属于证券从业人员的禁止行为。

A、A.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

B、B.向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见

C、C.与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定

D、D.劝诱客户参与证券交易

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更多“（）是属于证券从业人员的禁止行为。”相关的问题
第1题
[] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

A、A.I、II、III、IV  B、B.I、II、IV  C、C.I、III、IV  D、D.I、II、III  

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第2题
[判断题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

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第3题
[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）。 I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 II.向客户推荐自营部门买入的证券 III.诱导客户买卖自营部门买卖的证券 IV.对外透露自营买卖信息

A、II、III、IV  B、II、IV  C、I、III、IV  D、II、III  

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第4题
[] 证券从业人员行为规范的作用主要表现在（）。

A、A.规范从业人员的业务行为  B、B.保证证券市场的良好秩序  C、C.提高从业人员的业务素质  D、D.健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制  

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第5题
[] 下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A、A.I、II、III、IV  B、B.I、II、IV  C、C.I、III、IV  D、D.I、II、III  

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第6题
[多选题] 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（）。

A、以自己名义持有、买卖股票  B、借他人名义持有、买卖股票  C、收受他人赠送的股票  D、没有转让已持有的股票  

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第7题
[多选题] 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。

A、品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚  B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期  C、不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形  D、最近一年未受过刑事处罚  

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第8题
[多选题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）

A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统  B、进行调查  C、视情节轻重采取纪律惩戒措施  D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理  

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第9题
[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。 I.接受利益相关方的贿赂 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.向利益相关方行贿 IV.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

A、I、II、III、IV  B、I、II、IV  C、I、III、IV  D、I、II、III  

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