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【多选题】

证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）

A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统

B、进行调查

C、视情节轻重采取纪律惩戒措施

D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理

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第1题

[判断题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

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第2题

[多选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。

A、毁损 B、隐匿 C、伪造 D、篡改

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第3题

[单选题] 关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅳ

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第4题

[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。

A、勤勉尽责 B、保证最低收益 C、诚实守信 D、投资不受损失

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第5题

[多选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

A、在执业过程中获得的未公开信息 B、国家秘密 C、客户的商业秘密及个人隐私 D、所在机构的商业秘密

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第6题

[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A、中国证监会 B、所在机构 C、地方证监局 D、证券交易所

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第7题

[多选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。

A、相关方利益与客户的利益发生冲突 B、相关方利益与客户的利益可能发生冲突 C、自身利益与客户的利益发生冲突 D、自身利益与客户的利益可能发生冲突

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第8题

[] 证券业从业人员的资格种类分为（）。

A、A.证券承销从业资格 B、B.证券经纪从业资格 C、C.证券管理人员从业资格 D、D.证券投资咨询从业资格

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第9题

[] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

A、A.I、II、III、IV B、B.I、II、IV C、C.I、III、IV D、D.I、II、III

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