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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。<br /> I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品<br /> II.向客户推荐自营部门买入的证券<br /> III.诱导客户买卖自营部门买卖的证券<br /> IV.对外透露自营买卖信息

A、II、III、IV

B、II、IV

C、I、III、IV

D、II、III

更多“ 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。<br /> I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品<br /> II.向客户推荐自营部门买入的证券<br /> III.诱导客户买卖自营部门买卖的证券<br /> IV.对外透露自营买卖信息”相关的问题
第3题

A、在执业过程中获得的未公开信息  B、国家秘密  C、客户的商业秘密及个人隐私  D、所在机构的商业秘密  

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第6题

A、相关方利益与客户的利益发生冲突  B、相关方利益与客户的利益可能发生冲突  C、自身利益与客户的利益发生冲突  D、自身利益与客户的利益可能发生冲突  

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第7题

A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统  B、进行调查  C、视情节轻重采取纪律惩戒措施  D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理  

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