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【判断题】
证券营业部向证监局报送监管报表,属日常管理工作,错报、漏报,及时更正即可,不会影响业务,也不会造成分类评价扣分。
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更多“证券营业部向证监局报送监管报表,属日常管理工作,错报、漏报,及时更正即可,不会影响业务,也不会造成分类评价扣分。”相关的问题
第1题
[判断题]
证券
公司
向
住所地
证监
局
报送
的经纪人制度启动备案的其他材料,为
证券
营
业部
申请实施
证券
经纪人制度
向
证监
局
报备材料之一。
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第2题
[判断题]
证券
公司在
证监
局
辖区
证券
营
业部
实施经纪人制度的备案申请,为
证券
营
业部
申请实施
证券
经纪人制度
向
证监
局
报备材料之一。
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第3题
[]
证券
营
业部
是否具备启动实施
证券
经纪人制度的
管
理能力的评估报告,为
证券
营
业部
申请实施
证券
经纪人制度
向
证监
局
报备材料之一。
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第4题
[判断题]
证券
公司住所地
证监
局
对
证券
公司出具的《
证券
经纪人制度现场核查意见书》,不是
证券
营
业部
申请实施
证券
经纪人制度
向
证监
局
报备材料之一。
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第5题
[判断题]
营
业部
所
属
证券
公司已通过住所地
证监
局
现场核查,当地
证监
局
出具的《现场核查意见书》中同意公司实施
证券
经纪人制度,为
营
业部
实施
证券
经纪人制度必要条件。
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第6题
[判断题]
证券
营
业部
证券
经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是
证券
营
业部
申请实施
证券
经纪人制度
向
证监
局
报备材料之一。
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第7题
[]
证券
公司经纪业务合法合规情况,不是
证券
营
业部
申请实施
证券
经纪人制度
向
证监
局
报备材料之一。
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第8题
[判断题]
证券
公司
证券
经纪人制度启动实施方案,为
证券
营
业部
申请实施
证券
经纪人制度
向
证监
局
报备材料之一。
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第9题
[判断题]
证券
公司与
证券
经纪人有关的
管
理制度,为
证券
营
业部
申请实施
证券
经纪人制度
向
证监
局
报备材料之一。
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