营业部要做好经营会议的管理，不包括（）。

A、团队成员周例会

B、团队经理周例会

C、月度经营分析会

D、公司年会

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第1题

[多选题] 营业部要做好经营会议的管理，包括（）等。

A、团队成员周例会 B、团队经理周例会 C、月度经营分析会 D、公司年会

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第2题

[单选题] 营业部同城搬迁实施不包括（）。

A、拟搬迁的营业部按照《营业部新设&搬迁&撤销管理规程》进行营业部新址的装修工作 B、新址装修完成后，营业部实施原址的客户安置和关闭工作，报证监会当地派出机构检查验收 C、证监会当地派出机构验收合格后，营业部持中国证监会当地派出机构出具的验收合格文件到工商行政管理部门办理营业执照变更 D、根据营业执照向中国证监会办理“证券经营机构营业许可证”变更

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第3题

[多选题] 营业部出现下列（）情形，公司对营业部负责人进行免职处理。

A、营业部内部管理混乱，违规操作，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响 B、营业部内控和安全运营方面存在较大疏漏，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响 C、营业部内部不团结，营业部经营和管理出现严重混乱，营业部业务无法正常开展 D、营业部负责人在任期内被诫勉谈话1次以上，营业部相关工作仍未有明显改善 E、人事考核结果为“不合格”；被证实有职务侵占、损公肥私的行为

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第4题

[多选题] 下列关于营业部人员的做法，说法正确的是（）

A、某投资顾问助理X某某除做客户回访外，也要做客户开发、营销，并参与客户佣金提成。该行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十七条的规定 B、某营业部投资顾问助理H某未取得投资顾问资格，但向客户提供投资咨询服务并参与客户佣金提成，领取投资咨询服务费。该行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定 C、某营业部开展新三板业务的承揽工作，但其经营证券业务许可证中不包含承销保荐业务。上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第十七条的规定 D、某营业部营业执照及许可证显示，营业部负责人为W某，检查发现，营业部日常经营会议由H某某主持，公司OA中H某某具有最终审批权限，薪酬考核表及费用报销单均由H某某签字，H某某违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条的规定未向当地证监局申请任职资格