A、营业部内部管理混乱，违规操作，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响
B、营业部内控和安全运营方面存在较大疏漏，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响
C、营业部内部不团结，营业部经营和管理出现严重混乱，营业部业务无法正常开展
D、营业部负责人在任期内被诫勉谈话1次以上，营业部相关工作仍未有明显改善
E、人事考核结果为“不合格”；被证实有职务侵占、损公肥私的行为
更多“营业部出现下列（）情形，公司对营业部负责人进行免职处理。”相关的问题
A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类） B、申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类） C、在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部 D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭
A、诚实守信。营业部市场营销岗位员工以诚实和公正的态度合法执业，如实告知客户能影响其利益的重要情况 B、勤勉尽责。营业部市场营销岗位员工本着对客户和公司高度负责的态度执业，履行各项职责 C、公平对待客户。营业部市场营销岗位员工公平对待所有客户 D、避免利益冲突。营业部市场营销岗位员工采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，以客户利益优先
A、营业部发起账户开立工作联系单，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准 B、营业部发起账户开立请示签报审批程序，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核，公司财务总监及公司总经理审核批准 C、营业部根据以上请示签报批复，办理开户资料用印手续后，递交开户银行办理开户 D、营业部收到银行开户回执后，将开户回执传真至清算中心，由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后，账户开始启用
A、A.分公司、支公司、中心支公司、营业部或者营销服务部 B、B.分公司、营业部或者营销服务部、中心支公司、支公司 C、C.分公司、营业部或者营销服务部、支公司、中心支公司 D、D.分公司、中心支公司、支公司、营业部或者营销服务部
A、促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度 B、促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平 C、促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时 D、促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施
客服
TOP
查看正确答案
