客户对营销人员的投诉,如涉及到违法违规行为,应作为营销人员所属营业部的风险事故处理,纳入公司对营业部的()。
A、合规绩效考核
B、经纪业务绩效考核
C、总经理考核
D、专项考核
A、合规绩效考核
B、经纪业务绩效考核
C、总经理考核
D、专项考核
A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访,只是回访后要作出完整记录 B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息,客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的 C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理,不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息 D、作为一名经纪人,证券公司需要按协议支付提成,不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
A、因内部管理失控,下级行发生重大责任事故、严重违规违纪违法案件或连续发生违规违纪违法案件的 B、业务主管人员未按规定的期限和要求对所辖单位进行常规性检查,未按时完成上级行下达的专项检查的 C、故意隐瞒或明显低估风险状况,资产质量反映严重不实的 D、与有业务关系的客户发生非正常资金往来的