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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

以下关于经纪人管理的描述正确的是()

A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访,只是回访后要作出完整记录

B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息,客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的

C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理,不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息

D、作为一名经纪人,证券公司需要按协议支付提成,不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

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第1题

A、向客户传递由证券公司统一提供研究报告及与证券投资有关信息是营销人员工作重要内容  B、证券纪人可以从事证券协会规定证券纪人可以从事活动  C、只要是法律法规允许纪人从事行为,不需证券公司再重复授权  D、《证券纪人管理暂行规定》是约束纪人,因此,其他营销人员从业行为不受该规定约束  

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第2题

A、A.纪人可以是公民、法人和其他经济组织  B、B.纪人事务所是独立法人企业  C、C.经纪组织包括纪人事务所、经纪公司、个体纪人  D、D.符合纪人资格认定条件人员经工商行政管理机关考核批准,取得纪人资格证书后,方可申请从事纪人活动  

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第3题

A、设立演出经纪机构,应向省、自治区、直辖市人民政府文化主管部门提交申请  B、文化主管部门应当自受理申请之日起20日内作出决定  C、从事营业性演出个体演出纪人应依法到工商行政管理部门办理注册登记,领取营业执照  D、个体演出纪人自领取营业执照之日起20日内应向所在地县级人民政府文化主管部门备案  

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第4题

A、A.保险纪人是受保险人委托从事保险中介活动  B、B.保险纪人是独立法人,以自己名义从事保险中介活动  C、C.保险纪人开展业务过程中因过错给委托人造成损失,以自己独立财产承担赔偿责任  D、D.保险纪人基于投保人利益提供保险中介服务  

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第5题

A、A.纪人是以收取佣金为目  B、B.纪人遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则  C、C.合伙经纪企业是法人  D、D.经纪公司是法人  

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第6题

A、营业部应告知证券纪人“本月实得业绩报酬”金额,由证券纪人自行到当地税务部门开具发票  B、证券纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交营业部入帐  C、营业部通过现金支付方式支付证券纪人当月业绩报酬  D、提成比例变更,自变更之日起生效,生效后营业部按变更后比例支付业绩报酬  

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第7题

A、保险纪人和代理人都可以由个人或单位担任  B、保险纪人和代理人都是从保险人处取得手续费或者佣金  C、保险纪人和代理人办理保险业务,都不自己承担责任  D、保险纪人和代理人办理保险业务都是基于被保险人利益  

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第9题

A、客户能够通过现场、电话或者互联网络方式随时查询证券纪人姓名、代理权限、代理期间、服务证券营业部、执业地域范围及证券纪人证书编号等信息  B、证券公司协助证券协会建立证券纪人档案,实现证券纪人执业过程留痕  C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券纪人招揽和服务客户进行回访,了解证券纪人执业情况,并作出完整记录  D、通过监控系统,对证券纪人所招揽和服务客户账户进行有效监控,发现异常情况,立即查明原因并按照规定处理  

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