金融机构内控建设重点推动重要岗位轮岗与岗位审计的配套与联动。

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第1题

[判断题] 金融机构内控建设重点推动完善审计体制、提升审计效率与加强对审计问责制建设的配套与联动。

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第2题

[判断题] 银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度应作为银行的基本内控制度，无需向监管部门进行报备。

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第3题

[判断题] 中小金融机构应明确防控重点，建立对要害部门、重点岗位和重要人员的风险排查制度。（）

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第4题

[] 在现场检查时对金融机构重点人员的检查主要是指对部分重点部门和重要岗位有关人员的检查。（）

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第5题

[多选题] 以下符合重要岗位员工轮岗制度的为（）。

A、建立重要岗位员工轮岗制度 B、采用离岗休假、离岗审计等方式来代替轮岗制度 C、委派会计（授权经理）的轮岗频率，轮岗期限最长不超过5年，轮岗率100% D、基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过3年，轮岗同时必须实施离任审计

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第6题

[] 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。

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第7题

[] 下列关于岗位轮换说法不正确的有（）。

A、A.轮岗人员应按照会计工作交接程序办理交接手续。实物及核心系统的账务等当面交接后，账表系统可以不及时进行交接。 B、B.会计部门应建立岗位轮换工作档案，将岗位轮换情况纳入日常会计检查监督范围，并作为会计工作考核的一项重要内容。 C、C.接岗人发现离岗人在其履岗期间存在违规行为或犯罪嫌疑的，应立即向机构负责人或上级管理部门报告。 D、D.员工轮岗时，营业机构主管应及时在本机构《岗位分工表》中详细登记人员相关信息与职责分工。