【多选题】
下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。
A、可区分为条文之规与不成文规
B、可分为外规与内规
C、包括法律、规则和准则
D、所有的规则都具有法律强制性
查看正确答案A、合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理 B、合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告 C、合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责 D、合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
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第4题
A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规 B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
第5题
A、风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题 B、独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系 C、风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制 D、合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任
第6题
A、内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用 B、内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用 C、全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案 D、只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
第7题
A、外规跟进工作可以全部外包给外部中介机构 B、《商业银行合规风险管理指引》中对外规跟进未作要求 C、遵循外规是商业银行一切经营管理活动的前提与基础 D、外规跟进每年度开展即可，不需要持续性跟进
第8题
A、合规文化是企业文化的重要组成部分 B、合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择 C、合规文化也是银行合规管理追求的一种境界 D、合规文化就是合规管理
第9题
A、初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制 B、农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系 C、内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础 D、目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告
