【多选题】
关于合规文化的表述，下列说法正确的包括（）。
A、合规文化是企业文化的重要组成部分
B、合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择
C、合规文化也是银行合规管理追求的一种境界
D、合规文化就是合规管理
查看正确答案A、合规文化是企业文化的重要组成部分 B、合规文化与企业文化是并列的 C、合规文化包括企业文化 D、合规文化比企业文化重要
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第2题
A、A.合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度 B、B.合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 C、C.合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为 D、D.合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值
第3题
A、合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动 B、商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性 C、商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程 D、合规是商业银行高级管理层的责任，商业银行高层应认真执行
第5题
A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识 C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任 D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
第6题
A、董事会对全行经营活动的合规性负最终责任 B、各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任 C、各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任 D、合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任
第7题
A、内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用 B、内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用 C、全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案 D、只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
第8题
A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识 C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任 D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题
