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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。

A、二十万元以上五十万元以下

B、一万元以上五万元以下

C、五万以上十五万以下

D、十五万以上五十万以下

更多“未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。”相关的问题
第1题

A、金融机构应当保存客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况各种记录资料  B、金融机构应当保存交易记录包括关于每笔交易数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求反映交易真实情况合同、业务凭证、单据、业务函件其他资料  C、客户身份资料自业务关系结束当年记起、客户交易记录交易记账当年记起,应当至少保存5年  D、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存,应当按照上述期限要求保存所有介质客户身份资料或者交易记录  

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第4题

A、客户身份资料交易记录保存时限是否符合规定  B、是否采取有效措施,防止保存内容缺失、毁损,防止泄露客户身份信息资料交易记录  C、对洗钱风险等级较高客户是否继续跟踪调查其身份背景、监控其资金流向并保存书面记录痕迹  D、客户身份资料交易记录保存内容是否完整、有效  

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第6题

A、客户身份资料,永久保存(经确认)  B、交易记录,自交易记账之日起至少5年  C、账户资料,自销户之日起至少5年  D、交易记录,自交易记账之日起至少10年  

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第8题

A、A.按照规定建立反洗钱法内控制度  B、B.按照规定履行客户身份识别义务  C、C.按照规定保存客户身份资料交易记录  D、D.按照规定报告大额交易可疑交易  

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第9题

A、按照规定建立反洗钱法内控制度,按照规定设立专门机构负责反洗钱工作。  B、按照规定要求单位提供有效证明文件资料,进行核对登记,按照规定保存客户账户资料交易记录。  C、违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户其他工作人员。  D、按照规定报告大额交易可疑交易。  

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