未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。
A、二十万元以上五十万元以下
B、一万元以上五万元以下
C、五万以上十五万以下
D、十五万以上五十万以下
A、二十万元以上五十万元以下
B、一万元以上五万元以下
C、五万以上十五万以下
D、十五万以上五十万以下
A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料 B、金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料 C、客户身份资料自业务关系结束当年记起、客户交易记录自交易记账当年记起,应当至少保存5年 D、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,应当按照上述期限要求保存所有介质的客户身份资料或者交易记录
A、客户身份资料及交易记录保存的时限是否符合规定 B、是否采取有效措施,防止保存内容缺失、毁损,防止泄露客户身份信息资料和交易记录 C、对洗钱风险等级较高的客户是否继续跟踪调查其身份背景、监控其资金流向并保存书面记录痕迹 D、客户身份资料及交易记录保存内容是否完整、有效
A、未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构负责反洗钱工作的。 B、未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。 C、违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的。 D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的。