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【判断题】

客户洗钱风险评估及等级分类的对象是以客户为单位。

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第1题

[单选题] 以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的？（）

A、客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则 B、农业银行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分 C、客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项 D、农业银行客户洗钱风险等级采取三级分类法

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第2题

[单选题] （）牵头制定客户洗钱风险分类整体实施策略及方案，建立洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，管理和设定全行客户洗钱风险评估指标。

A、内控合规部 B、会计部 C、办公室 D、国际业务部

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第3题

[填空题] 《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，金融机构确定的客户风险等级不得少于（）级。

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第4题

[判断题] 反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。

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第5题

[多选题] 客户洗钱风险评估及等级分类采取的方式有（）。

A、系统自动评估分类 B、客户自评 C、人工复评调整 D、柜员认定

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第6题

[单选题] 重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）

A、不必调整客户洗钱风险等级 B、定期调整客户洗钱风险等级 C、及时调整客户洗钱风险等级 D、下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级

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第7题

[多选题] 为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，金融机构应（）

A、对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理 B、对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理 C、不管影响因素如何变化也不必调整等级分类 D、根据影响因素的变化随时调整等级分类

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第8题

[判断题] 客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。

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第9题

[单选题] 针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整（）。

A、客户等级 B、洗钱风险等级 C、客户分类 D、洗钱归类

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