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【多项选择题】

培育合规文化的方法与渠道：主要包括（）。

A、A、在各级管理人员中倡导依法合规经营理念

B、B、在员工中营造合规守纪氛围

C、C、高度重视员工的行为管理

D、D、提高制度执行力

E、E、公平竞争

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第1题

[单选题] 关于合规文化和企业文化的关系，正确的是（）。

A、合规文化是企业文化的重要组成部分 B、合规文化与企业文化是并列的 C、合规文化包括企业文化 D、合规文化比企业文化重要

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第2题

[多选题] 合规文化的特点主要包括（）。

A、合规文化的核心是法律意识 B、合规文化是银行的自身需求 C、合规文化体现了价值取向 D、合规文化必须通过制度传达 E、合规文化是银行企业文化的核心构成要素

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第3题

[简答题] 文化融合的对策有（　）。A.培育核心价值观、愿景B.包容、理解和信任机制的建立C.打造文化融合的优秀团队D.建立有效的文化沟通渠道

A、A.培育核心价值观、愿景
B.包容、理解和信任机制的建立
C.打造文化融合的优秀团队
D.建立有效的文化沟通渠道

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第4题

[多选题] 推进合规文化建设就是要积极培育适应市场化、商业化取向，以合规文化为核心企业文化，综合考虑合规风险与（）的关联性，将审慎、稳健的经营理念贯彻落实到各项经营管理中，确保各项风险管理政策和程序的一致性，确保依法合规经营，提升中小金融机构的社会形象。

A、信用风险 B、市场风险 C、操作风险 D、其他风险

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第5题

[] 商业银行应培育健康的企业文化，对企业文化的内涵及其策划、渗透、评估与改进做出明确的规定，引导员工树立（）意识和（）意识，提高员工职业道德水准，规范员工职业行为。

A、A.合规；团队 B、B.团队；责任 C、C.合规；风险 D、D.合规；经营

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第6题

[多选题] 培育合规文化，高度重视员工的行为管理，主要包括（）。

A、坚持从严治社 B、加强员工行为的关注 C、加强对员工日常行为的管理 D、加强高管人员监督管理 E、规范各项决策

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第7题

[单选题] 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。”

A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起 D、合规人员做起

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第8题

[多选题] 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

A、合规经营 B、全员合规 C、合规从高层做起 D、合规从基层做起

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第9题

[多选题] 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。

A、制定和执行合规管理制度 B、建立合规管理机制 C、培育合规文化 D、防范合规风险

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