培育合规文化，高度重视员工的行为管理，主要包括（）。

A、坚持从严治社

B、加强员工行为的关注

C、加强对员工日常行为的管理

D、加强高管人员监督管理

E、规范各项决策

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第1题

[] 培育合规文化的方法与渠道：主要包括（）。

A、A、在各级管理人员中倡导依法合规经营理念 B、B、在员工中营造合规守纪氛围 C、C、高度重视员工的行为管理 D、D、提高制度执行力 E、E、公平竞争

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第2题

[] 商业银行应培育健康的企业文化，对企业文化的内涵及其策划、渗透、评估与改进做出明确的规定，引导员工树立（）意识和（）意识，提高员工职业道德水准，规范员工职业行为。

A、A.合规；团队 B、B.团队；责任 C、C.合规；风险 D、D.合规；经营

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第3题

[多选题] 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。

A、制定和执行合规管理制度 B、建立合规管理机制 C、培育合规文化 D、防范合规风险

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第4题

[] 关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。

A、A.合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度 B、B.合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 C、C.合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为 D、D.合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值