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【多选题】

按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。

A、制定和执行合规管理制度

B、建立合规管理机制

C、培育合规文化

D、防范合规风险

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第1题

[单选题] 按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。

A、公司年度合规报告 B、决定其高管人员薪酬待遇 C、对证券公司实施分类监管 D、对证券公司实施分类评级

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第2题

[简答题] 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券业从业人员资格管理办法》C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》D.《证券公司合规管理试行规定》

A、A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》

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第3题

[单选题] 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。

A、合规总监不知道证券公司发生违法违规行为 B、证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚 C、合规总监已经向监管部门报告了 D、合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

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第4题

[多选题] 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

A、合规经营 B、全员合规 C、合规从高层做起 D、合规从基层做起

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第5题

[多选题] 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。

A、参加或列席与其履行职责有关的会议 B、调阅有关文件、资料 C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明 D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核

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第6题

[] 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

A、A.内部管理制度 B、B.重大决策 C、C.新产品方案 D、D.新业务方案

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第7题

[单选题] 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。

A、向有关自律组织报告 B、指定公司一名高级管理人员代行其职责 C、向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责 D、指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责

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第8题

[单选题] 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。

A、业务创新和风险管理 B、经营管理和执业行为 C、投资决策和道德风险 D、财务管理制度和流动性风险

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第9题

[判断题] 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。

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