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【单选题】

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当()。

A、向有关自律组织报告

B、指定公司一名高级管理人员代行其职责

C、向住所地证监局报告,并请求住所地证监局指派专人代行其职责

D、指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责

更多“按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当()。”相关的问题
第1题

A、制定和执行合规管理制度  B、建立合规管理机制  C、培育合规文化  D、防范合规风险  

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第2题

A、年度合规报告  B、决定其高管人员薪酬待遇  C、对证券实施分类监管  D、对证券实施分类评级  

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第3题

A、A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券融资融券业务试点管理办法》
D.《证券合规管理试行规定
  

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第4题

A、合规总监不知道证券发生违法违规行为  B、证券的董事长、总经理已经依法受到处罚  C、合规总监已经向监管部门报告了  D、合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责  

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第6题

A、参加或列席与其履行职责有关的会议  B、调阅有关文件、资料  C、要求有关人员对合规有关事项作出说明  D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核  

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第8题

A、业务创新和风险管理  B、经营管理和执业行为  C、投资决策和道德风险  D、财务管理制度和流动性风险  

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