搜题

【单选题】

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应妥善保存有关资料，其保存气息不得少于（）年。

A、1

B、5

C、10

D、20

查看正确答案

更多“证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应妥善保存有关资料，其保存气息不得少于（）年。”相关的问题

第1题

[判断题] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。

点击查看答案

第2题

[单选题] 中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（）。

A、代理客户进行期货交易、结算或者交割 B、代期货公司、客户收付期货保证金 C、协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施 D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

点击查看答案

第3题

[单选题] 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。 Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资 Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.代客户下达交易指令 Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案

第4题

[单选题] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。 I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 II.解释期货交易的方式、流程及风险 III.不得作获利保证、共担风险等承诺 IV.不得虚假宣传，误导客户

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

点击查看答案

第5题

[单选题] 证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A、通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 B、代期货公司收付期货保证金 C、代理客户进行期货交易 D、期货行情信息、交易设施

点击查看答案

第6题

[] 证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（）。

A、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。 B、I.代客户下达交易指令 C、II.利用客户的交易编码进行交易 D、III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 E、IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

点击查看答案

第7题

[单选题] 证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。

A、公司总部和拟开展介绍业务的营业部 B、仅公司总部 C、仅拟开展介绍业务的营业部 D、公司总部或拟开展介绍业务的营业部

点击查看答案

第8题

[简答题] 《期货从业人员管理办法》规定的从事期货经营的机构有（）。A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中问介绍业务的机构

A、A.期货公司
B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中问介绍业务的机构

点击查看答案

第9题

[单选题] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

点击查看答案

账号：登录

TOP

请使用微信扫码支付

订单号：
遇到问题请联系在线客服